La CNBV sancionó a CI Banco, Intercam y Vector Casa de Bolsa con un total de 185 millones 223 mil pesos, luego de detectar irregularidades en controles contra el lavado de dinero. Estas entidades fueron señaladas previamente por el Departamento del Tesoro de EE. UU. por presuntos vínculos con el crimen organizado.
Multas millonarias por fallas en prevención de lavado de dinero
Las multas impuestas por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV) corresponden a diversas deficiencias detectadas en las tres instituciones financieras.
CI Banco cuenta con 21 multas con una suma superior a 66.6 millones de pesos, derivados de irregularidades en acciones preventivas de lavado de dinero; se distribuyen de la siguiente manera:
- CI Banco: 16 multas (53.3 mdp)
- CI Banco Casa de Bolsa: 5 multas (13.3 mdp) irregularidades en prevención de lavado de dinero
Intercam sumó 26 sanciones que alcanzan un monto superior a los 96.5 millones de pesos, debido a deficiencias en sus controles internos para identificar, reportar y mitigar operaciones inusuales.
Este banco, junto con su casa de bolsa, figura como la institución con la multa más alta del reporte.
- Intercam: 16 multas (44.5 mdp)
- Intercam Casa de bolsa: 10 multas (47.5 mdp) deficiencias en controles internos, identificar, reportar y mitigar operaciones inusuales
En tanto, Vector Casa de Bolsa fue multada con 6 sanciones por un monto total de 26.4 millones de pesos, por incurrir en diversas infracciones a la ley del mercado de valores, según lo detallado por la CNBV.
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Cortesía de UNO TV
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